行政处罚

【赵薇夫妇遭证监会行政处罚 5年禁入证券市晨

赵薇夫妇遭证监会行政处罚 5年禁入证券市场 据祥源文化公告称，公司收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书，万家文化（已更名为祥源文化）、龙薇传媒等涉嫌信披违法违规案已调查完毕，依法拟对龙薇传媒、万家文化、黄有龙、赵薇、赵政、孔德永作出行政处罚和市场禁入。

赵薇夫妇遭证监会行政处罚 5年禁入证券市场

据祥源文化公告称，公司收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书，万家文化（已更名为祥源文化）、龙薇传媒等涉嫌信披违法违规案已调查完毕，依法拟对龙薇传媒、万家文化、黄有龙、赵薇、赵政、孔德永作出行政处罚和市场禁入。公告中写到，依据《证券法》对龙薇传媒责令整改，给予警告，并处60万元罚款；对黄有龙、赵薇分别采取5年证券市场禁入措施。

祥源文化公告

据告知书，龙薇传媒在自身境内资金准备不足，相关金融机构融资尚待审批，存在极大不确定性的情况下，以空壳公司收购上市公司，且贸然予以公告，对市场和投资者产生严重误导。

赵薇夫妇遭证监会行政处罚

赵薇夫妇遭证监会行政处罚

祥源文化（600576。SH）9日晚间公告，公司收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书，万家文化（已更名为祥源文化600576。SH）、龙薇传媒等涉嫌信披违法违规案已调查完毕，依法拟对龙薇传媒、万家文化、黄有龙、赵薇、赵政、孔德永作出行政处罚和市场禁入。据告知书，龙薇传媒在自身境内资金准备不足，相关金融机构融资尚待审批，存在极大不确定性的情况下，以空壳公司收购上市公司，且贸然予以公告，对市场和投资者产生严重误导。

证监会根据《证券法》拟决定，对万家文化责令改正，给予警告，并处 60 万元罚款；对孔德永给予警告，并处 30 万元罚款；对龙薇传媒责令改正，给予警告，并处 60 万元罚款；对黄有龙、赵薇、赵政给予警告，并分别处以 30 万元罚款；对孔德永、黄有龙、赵薇分别采取 5 年证券市场禁入措施。

万家文化控股权转让事项

在《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》中，公布了万家文化控股权转让事项的经过。

证监会认为，股权转让事项主要存在以下问题：第一，在控股权转让过程中，龙薇传媒通过万家文化在 2017年1月12日、2017年2月16日公告中披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。表现之一为龙薇传媒在自身境内资金准备不足，相关金融机构融资尚待审批，存在极大不确定性的情况下，以空壳公司收购上市公司，且贸然予以公告，对市场和投资者产生严重误导。第二，龙薇传媒关于筹资计划和安排的信息披露存在虚假记载、重大遗漏。第三龙薇传媒未及时披露与金融机构未达成融资合作的情况。第四，龙薇传媒对无法按期完成融资计划原因的披露存在重大遗漏。第五，龙薇传媒关于积极促使本次控股权转让交易顺利完成的信息披露存在虚假记载、误导性陈述。

原标题：质疑行政处罚不公渭源农妇状告公安

因地界问题，渭源县路园镇双轮磨村陈女女夫妇与同村的岳祥忠夫妇发生矛盾，引发撕扯并打斗。事发后，双方除陈女女老公柴尕勇外均被鉴定为轻微伤，渭源县公安局就此事对陈女女夫妇、岳祥忠3人作出3份行政处罚决定书，但仅柴尕勇被行政拘留5日，对陈女女和岳祥忠分别作出不同金额的罚款处罚。

陈女女夫妇随后向定西市公安局提起行政复议，2016年3月29日，定西市公安局以部分事实不清、程序违法撤销了前述3份行政处罚决定书。但渭源县公安局于2016年5月24日再次作出和此前行政处罚决定书同样内容的行政处罚决定书。陈女女再次提起行政复议，定西市公安局却又维持了渭源县公安局重新作出的行政处罚。为此，陈女女夫妇将定西市、渭源县两级公安局诉至法院。10月25日，兰州铁路运输法院就该起行政诉讼案公开开庭审理。

中国网财经9月23日讯 证监会新闻发言人邓舸在今日证监会例会上表示，今日证监会依法对3宗案件作出行政处罚及市场禁入。包括1宗信息披露违法违规案、2宗操纵市场案。

邓舸表示，成都前锋股份未依法披露两家子公司的银行贷款，四川局责令其改正，并予以警告，处以60万元罚款；对主管人员给予警告，分别罚款30万元。

邓舸指出，上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将始终坚持以信息披露为中心的监管理念，对信息披露违法违规、操纵市场等各类违法违规行为持续保持高压态势，不断加大执法力度，切实保护广大投资者合法权益。

9月12日晚间，复旦复华公告，公司控股子公司上海复旦复华药业有限公司于2016年9月9日收到上海市国家税务局第一稽查局发出的沪国税一稽罚告[2016]10005号《税务行政处罚事项告知书》和上海市地方税务局第一稽查局发出的沪地税一稽罚告[2016]10021号《税务行政处罚事项告知书》。

两项罚款合计2.66亿元。复旦复华表示，上海复旦复华药业有限公司将就此进行陈述、申辩，提出听证申请和申诉。

中国网财经8月19日讯 新洋丰今日早间发布公告，称公司第一大股东湖北洋丰集团股份有限公司收到证监会行政处罚。证监会决定，对洋丰集团超比例持股未披露行为、短线交易行为、操纵证券市场行为进行处罚，共罚款427.58万元。

公告显示，2014年，新洋丰借壳中国服装上市，原中国服装控股股东拟于重组完成后减持其持有的上市公司12.17%股份并退出，于是与洋丰集团就减持新洋丰进行了约定：2014年9月25日之前洋丰集团或指定的第三方通过深交所大宗交易平台，以确定的价格分次购买中国服装原控股股东拟减持的新洋丰全部股票；确定减持价格下限为每股12元，对减持价格不足部分，洋丰集团予以补偿。

公告进一步指出，洋丰集团为了减少损失，由其及其控股子公司湖北新洋丰矿业投资有限公司出资，于2014年7月通过券商资管计划和基金专户设立4支资管产品来承接恒天集团减持的新洋丰股票。洋丰集团在使用其实际控制的4支资管产品承接新洋丰股份合计达到5%时，未按照规定进行披露。

4支资管产品承接新洋丰股份的大宗交易完成后，为避免股价下跌而遭受损失，减少随后第三方承接剩余股份，若股价不足12元而洋丰集团应给恒天集团的补偿，同时为了扩大投票表决权，由洋丰集团控股的矿业公司通过客户借款在二级市场交易“新洋丰”股票。

证监会的严打风暴再次升级。昨日，证监会表示已经对11宗案件调查审理完毕并且已经进入告知程序。同时，证监会还依法对8宗违法减持案件做出了行政处罚决定。

据了解，在履行告知程序的11宗案件中，包括3宗内幕交易案件、4宗操纵证券期货案件、1宗欺诈发行案件、2宗信息披露违法案件和1宗传播虚假信息案。具体来看，3宗内幕交易案件中既有避损型内幕交易，又有获利型内幕交易，均涉及上市公司定向增发股票。诸如赵某松在大康牧业筹划定增过程中，与因业务关系存在从多种渠道刺探到内幕信息的人员频繁联系，随后与妻子黄某分别利用相关账户买入该公司股票，分别获利约618万元和约77.9万元。对此，证监会拟对相关人员做出没收违法所得，并处以1倍罚款的行政处罚。而4宗操纵证券期货市场案件也具有利用的账户众多、采取多种操纵方法以及动用资金量巨大三个特点。而此次告知的欺诈发行案件则发生在非公开发行过程中，涉案的上市公司为大有能源，证监会拟对大有能源给予2360万元罚款。

此外，证监会还对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实控人违反法律规定减持的行为进行依法查处，并在昨日对首批8宗案件做出了行政处罚决定。据悉，8宗案件共涉及4名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的8名责任人。接到事先告知书后，7宗案件当事人未提出陈述申辩和听证请求，1宗案件当事人提交了陈述申辩意见。最终，证监会对前述8宗案件依法做出了行政处罚决定。其中，涉案违法超比例减持金额最高为18323.6万元，违法减持的比例最高达3.83%，罚款总计2842万元。

证监会新闻发言人张晓军9月25日表示，近期，证监会对9宗案件作出正式行政处罚决定，其中包括3宗内幕交易案件、2宗操纵证券期货市场案件、2宗信息披露违法案件和2宗编造传播虚假信息案件。

据张晓军介绍，3宗内幕交易案件涉及上市公司定向增发、重组或进行利润分配等对上市公司股票价格有重大影响的内幕信息，在内幕信息敏感期内，当事人利用和上市公司内幕信息知情人之间的关系，获取内幕信息并从事内幕交易。其中，魏德善在山东齐星铁塔科技股份有限公司定向增发过程中，利用和上市公司董秘的关系，买入该公司股票，全部卖出后获利238，746元。李明和薛疆在苏州禾盛新型材料股份有限公司重组过程中与上市公司董事长频繁联络后买入该公司股票，全部卖出后分别获利156，644.67元和262，739.18元。吕建卫在杭州炬华科技股份有限公司形成利润分配方案期间，与上市公司董事长通话后，买入该公司股票，全部卖出后获利1，090，802.81元。上述3宗内幕交易案件中，当事人利用了和上市公司董事长、董秘等内幕信息知情人之间的关系，非法获取内幕信息并交易获利，侵害了资本市场的公平交易秩序，我会对相关人员均作出了没收违法所得并处以1倍罚款的行政处罚。

2宗操纵证券期货市场案件当事人控制使用多个账户，动用巨额资金，手法恶劣，情节严重，对市场造成了严重影响，我会均作出了顶格处罚。其中，“甲醇1501”期货合约操纵案系我会查处的较为典型的期货市场操纵案。2014年11月14日至2014年12月16日，姜为作为现货市场最大的甲醇贸易商，控制42个期货账户，采取集中资金优势、持仓优势，连续买卖期货合约，同时囤积现货以期影响期货市场行情，操纵期货交易价格。相较于一般的市场主体，现货商具有明显的市场优势地位，姜为控制多个期货账户，利用优势地位，采取多种方式操纵期货市场，性质恶劣、情节严重，因此，我会对姜为处以顶格处罚，同时采取了终身期货市场禁入措施。唐汉博控制12个账户，利用资金优势、持股优势连续买卖、虚假申报等方式操纵“银基发展”股票价格，获利252.89万元，此前，唐汉博因为操纵证券市场行为已被我会行政处罚，此次系唐汉博再次从事操纵行为，性质恶劣，情节严重，我会对其处以没收违法所得和5倍罚款的顶格处罚。